國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的指導(dǎo)意見

國辦發(fā)〔2021〕26號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

為健全完善科技成果評價體系，更好發(fā)揮科技成果評價作用，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展更加緊密結(jié)合，加快推動科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)提出如下意見。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，深化科技體制改革，堅持正確的科技成果評價導(dǎo)向，創(chuàng)新科技成果評價方式，通過評價激發(fā)科技人員積極性，推動產(chǎn)出高質(zhì)量成果、營造良好創(chuàng)新生態(tài)，促進(jìn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈深度融合，為構(gòu)建新發(fā)展格局和實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

（二）基本原則。

堅持科技創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)為核心的評價導(dǎo)向。充分發(fā)揮科技成果評價的“指揮棒”作用，全面準(zhǔn)確反映成果創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績效和對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的實際貢獻(xiàn)，著力強(qiáng)化成果高質(zhì)量供給與轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

堅持科學(xué)分類、多維度評價。針對科技成果具有多元價值的特點，科學(xué)確定評價標(biāo)準(zhǔn)，開展多層次差別化評價，提高成果評價的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化水平，解決分類評價體系不健全以及評價指標(biāo)單一化、標(biāo)準(zhǔn)定量化、結(jié)果功利化的問題。

堅持正確處理政府和市場關(guān)系。充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，引入第三方評價，加快技術(shù)市場建設(shè)，加快構(gòu)建政府、社會組織、企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)等共同參與的多元評價體系，充分調(diào)動各類評價主體的積極性，營造成果評價的良好創(chuàng)新生態(tài)。

堅持尊重科技創(chuàng)新規(guī)律。把握科研漸進(jìn)性和成果階段性的特點，創(chuàng)新成果評價方式方法，加強(qiáng)中長期評價、后評價和成果回溯，引導(dǎo)科研人員潛心研究、探索創(chuàng)新，推動科技成果價值早發(fā)現(xiàn)、早實現(xiàn)。

二、主要工作措施

（一）全面準(zhǔn)確評價科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會、文化價值。根據(jù)科技成果不同特點和評價目的，有針對性地評價科技成果的多元價值?？茖W(xué)價值重點評價在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法方面的獨創(chuàng)性貢獻(xiàn)。技術(shù)價值重點評價重大技術(shù)發(fā)明，突出在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問題、企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新難題，特別是關(guān)鍵核心技術(shù)問題方面的成效。經(jīng)濟(jì)價值重點評價推廣前景、預(yù)期效益、潛在風(fēng)險等對經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。社會價值重點評價在解決人民健康、國防與公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問題方面的成效。文化價值重點評價在倡導(dǎo)科學(xué)家精神、營造創(chuàng)新文化、弘揚社會主義核心價值觀等方面的影響和貢獻(xiàn)。

（二）健全完善科技成果分類評價體系。基礎(chǔ)研究成果以同行評議為主，鼓勵國際“小同行”評議，推行代表作制度，實行定量評價與定性評價相結(jié)合。應(yīng)用研究成果以行業(yè)用戶和社會評價為主，注重高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出，把新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新設(shè)備樣機(jī)性能等作為主要評價指標(biāo)。不涉及軍工、國防等敏感領(lǐng)域的技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果，以用戶評價、市場檢驗和第三方評價為主，把技術(shù)交易合同金額、市場估值、市場占有率、重大工程或重點企業(yè)應(yīng)用情況等作為主要評價指標(biāo)。探索建立重大成果研發(fā)過程回溯和階段性評估機(jī)制，加強(qiáng)成果真實性和可靠性驗證，合理評價成果研發(fā)過程性貢獻(xiàn)。

（三）加快推進(jìn)國家科技項目成果評價改革。按照“四個面向”要求深入推進(jìn)科研管理改革試點，抓緊建立科技計劃成果后評估制度。建設(shè)完善國家科技成果項目庫，根據(jù)不同應(yīng)用需求制定科技成果推廣清單，推動財政性資金支持形成的非涉密科技成果信息按規(guī)定公開。改革國防科技成果評價制度，探索多主體參與評價的辦法。完善高等院校、科研機(jī)構(gòu)職務(wù)科技成果披露制度。建立健全重大項目知識產(chǎn)權(quán)管理流程，建立專利申請前評估制度，加大高質(zhì)量專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用績效的評價權(quán)重，把企業(yè)專利戰(zhàn)略布局納入評價范圍，杜絕簡單以申請量、授權(quán)量為評價指標(biāo)。

（四）大力發(fā)展科技成果市場化評價。健全協(xié)議定價、掛牌交易、拍賣、資產(chǎn)評估等多元化科技成果市場交易定價模式，加快建設(shè)現(xiàn)代化高水平技術(shù)交易市場。推動建立全國性知識產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易中心，完善技術(shù)要素交易與監(jiān)管體系，支持高等院校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)科技成果進(jìn)場交易，鼓勵一定時期內(nèi)未轉(zhuǎn)化的財政性資金支持形成的成果進(jìn)場集中發(fā)布信息并推動轉(zhuǎn)化。建立全國技術(shù)交易信息發(fā)布機(jī)制，依法推動技術(shù)交易、科技成果、技術(shù)合同登記等信息數(shù)據(jù)互聯(lián)互通。鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)專業(yè)化、市場化、規(guī)范化發(fā)展，建立以技術(shù)經(jīng)理人為主體的評價人員培養(yǎng)機(jī)制，鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人全程參與發(fā)明披露、評估、對接談判，面向市場開展科技成果專業(yè)化評價活動。提升國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)水平，發(fā)揮其在科技成果評價與轉(zhuǎn)化中的先行先試作用。

（五）充分發(fā)揮金融投資在科技成果評價中的作用。完善科技成果評價與金融機(jī)構(gòu)、投資公司的聯(lián)動機(jī)制，引導(dǎo)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)、投資公司對科技成果潛在經(jīng)濟(jì)價值、市場估值、發(fā)展前景等進(jìn)行商業(yè)化評價，通過在國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、優(yōu)化信用評價模型等，加大對科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的投融資支持。推廣知識價值信用貸款模式，擴(kuò)大知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資規(guī)模。在知識產(chǎn)權(quán)已確權(quán)并能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的前提下，規(guī)范探索知識產(chǎn)權(quán)證券化。加快推進(jìn)國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理改革，引導(dǎo)企業(yè)家、天使投資人、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等各類市場主體提早介入研發(fā)活動。

（六）引導(dǎo)規(guī)范科技成果第三方評價。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、學(xué)會、研究會、專業(yè)化評估機(jī)構(gòu)等在科技成果評價中的作用，強(qiáng)化自律管理，健全利益關(guān)聯(lián)回避制度，促進(jìn)市場評價活動規(guī)范發(fā)展。制定科技成果評價通用準(zhǔn)則，細(xì)化具體領(lǐng)域評價技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。建立健全科技成果第三方評價機(jī)構(gòu)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，明確資質(zhì)、專業(yè)水平等要求，完善相關(guān)管理制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及質(zhì)量控制體系。形成并推廣科技成果創(chuàng)新性、成熟度評價指標(biāo)和方法。鼓勵部門、地方、行業(yè)建立科技成果評價信息服務(wù)平臺，發(fā)布成果評價政策、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、方法工具和機(jī)構(gòu)人員等信息，提高評價活動的公開透明度。推進(jìn)評價誠信體系和制度建設(shè)，將科技成果評價失信行為納入科研誠信管理信息系統(tǒng)，對在評價中弄虛作假、協(xié)助他人騙取評價、搞利益輸送等違法違規(guī)行為“零容忍”、從嚴(yán)懲處，依法依規(guī)追究責(zé)任，優(yōu)化科技成果評價行業(yè)生態(tài)。

（七）改革完善科技成果獎勵體系。堅持公正性、榮譽性，重在獎勵真正作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的科學(xué)家和一線科技人員，控制獎勵數(shù)量，提升獎勵質(zhì)量。調(diào)整國家科技獎評獎周期。完善獎勵提名制，規(guī)范提名制度、機(jī)制、流程，堅決排除人情、關(guān)系、利益等小圈子干擾，減輕科研人員負(fù)擔(dān)。優(yōu)化科技獎勵項目，科學(xué)定位國家科技獎和省部級科技獎、社會力量設(shè)獎，構(gòu)建結(jié)構(gòu)合理、導(dǎo)向鮮明的中國特色科技獎勵體系。強(qiáng)化國家科技獎勵與國家重大戰(zhàn)略需求的緊密結(jié)合，加大對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果的獎勵力度。培育高水平的社會力量科技獎勵品牌，政府加強(qiáng)事中事后監(jiān)督，提高科技獎勵整體水平。

（八）堅決破解科技成果評價中的“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”問題。全面糾正科技成果評價中單純重數(shù)量指標(biāo)、輕質(zhì)量貢獻(xiàn)等不良傾向，鼓勵廣大科技工作者把論文寫在祖國大地上。以破除“唯論文”和“SCI至上”為突破口，不把論文數(shù)量、代表作數(shù)量、影響因子作為唯一的量化考核評價指標(biāo)。對具有重大學(xué)術(shù)影響、取得顯著應(yīng)用效果、為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家安全作出突出貢獻(xiàn)等高質(zhì)量成果，提高其考核評價權(quán)重，具體由相關(guān)科技評價組織管理單位（機(jī)構(gòu)）根據(jù)實際情況確定。不得把成果完成人的職稱、學(xué)歷、頭銜、獲獎情況、行政職務(wù)、承擔(dān)科研項目數(shù)量等作為科技成果評價、科研項目績效評價和人才計劃評審的參考依據(jù)?？茖W(xué)確定個人、團(tuán)隊和單位在科技成果產(chǎn)出中的貢獻(xiàn)，堅決扭轉(zhuǎn)過分重排名、爭排名的不良傾向。

（九）創(chuàng)新科技成果評價工具和模式。加強(qiáng)科技成果評價理論和方法研究，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，開發(fā)信息化評價工具，綜合運用概念驗證、技術(shù)預(yù)測、創(chuàng)新大賽、知識產(chǎn)權(quán)評估以及扶優(yōu)式評審等方式，推廣標(biāo)準(zhǔn)化評價。充分利用各類信息資源，建設(shè)跨行業(yè)、跨部門、跨地區(qū)的科技成果庫、需求庫、案例庫和評價工具方法庫。發(fā)布新應(yīng)用場景目錄，實施重大科技成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用示范工程，在重大項目和重點任務(wù)實施中運用評價結(jié)果。

（十）完善科技成果評價激勵和免責(zé)機(jī)制。把科技成果轉(zhuǎn)化績效作為核心要求，納入高等院校、科研機(jī)構(gòu)、國有企業(yè)創(chuàng)新能力評價，細(xì)化完善有利于轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果評估政策，激發(fā)科研人員創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化的活力。健全科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)資產(chǎn)評估管理機(jī)制，明確國有無形資產(chǎn)管理的邊界和紅線，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化管理流程。開展科技成果轉(zhuǎn)化盡責(zé)擔(dān)當(dāng)行動，鼓勵高等院校、科研機(jī)構(gòu)、國有企業(yè)建立成果評價與轉(zhuǎn)化行為負(fù)面清單，完善盡職免責(zé)規(guī)范和細(xì)則。推動成果轉(zhuǎn)化相關(guān)人員按照法律法規(guī)、規(guī)章制度履職盡責(zé)，落實“三個區(qū)分開來”要求，依法依規(guī)一事一議確定相關(guān)人員的決策責(zé)任，堅決查處腐敗問題。

三、組織實施

（一）加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。科技部要發(fā)揮主責(zé)作用，牽頭做好科技成果評價改革的組織實施、統(tǒng)籌指導(dǎo)與監(jiān)督評估，教育部、中科院、工程院、中國科協(xié)等相關(guān)單位要積極主動協(xié)調(diào)配合。行業(yè)、地方科技管理部門負(fù)責(zé)本行業(yè)本地區(qū)成果評價的指導(dǎo)推動、監(jiān)督服務(wù)工作。各有關(guān)部門、各地方要在本意見出臺半年內(nèi)完成本行業(yè)本地區(qū)有關(guān)規(guī)章制度制修訂工作。

（二）開展改革試點。選擇不同類型單位和地區(qū)開展有針對性的科技成果評價改革試點，探索簡便實用的制度、規(guī)范和流程，解決改革落地難問題，形成可操作可復(fù)制的做法并進(jìn)行推廣。

（三）落實主體責(zé)任。科技成果評價實行“誰委托科研任務(wù)誰評價”“誰使用科研成果誰評價”。各科技評價組織管理單位（機(jī)構(gòu)）要切實承擔(dān)主體責(zé)任，對照本意見要求在一年內(nèi)完成相關(guān)科技成果評價標(biāo)準(zhǔn)或管理辦法制修訂任務(wù)，提升專業(yè)能力，客觀公正開展科技成果評價活動。

（四）營造良好氛圍。進(jìn)一步落實“放管服”改革要求，嚴(yán)格制度執(zhí)行，注重社會監(jiān)督，強(qiáng)化評價活動的學(xué)術(shù)自律和行業(yè)自律，堅決反對“為評而評”、濫用評價結(jié)果，防止與物質(zhì)利益過度掛鉤，杜絕科技成果評價中急功近利、盲目跟風(fēng)現(xiàn)象。要加強(qiáng)政策宣傳解讀，及時總結(jié)推廣典型經(jīng)驗做法，積極營造良好的評價環(huán)境。

國務(wù)院辦公廳

2021年7月16日

（此件公開發(fā)布）